【CWM50课题】加快推进上海国际金融中心建设

目录
引言
第一章 上海国际金融中心建设历程
第一节 基础奠定期（1992—2009 年）
一、大力推进金融市场建设
二、放宽外资金融机构准入三、金融市场和金融业务的对外开放
第二节 加速发展期（2009—2020 年）
一、不断拓展金融市场深度和广度
二、加快建设现代化金融基础设施体系
三、大力提升服务经济社会发展能力
四、着力打造具有国际竞争力的金融人才高地
第三节能级提升期（2020 年以后）
一、建设上海金融科技中心
二、建设上海绿色金融枢纽
三、建设上海全球资管中心
四、建设上海人民币资产定价中心
五、建设制度型开放高地
六、建设国家金融安全防护网

第二章 上海国际金融中心建设的成就和经验
第一节 上海国际金融中心的建设成就

一、已建成比较完善的市场体系，市场交易量稳步扩大
二、金融机构加快聚集，体系结构较为完整
三、金融产品日趋丰富，服务体系不断健全
四、金融基础设施不断健全，支撑保障作用更加完善
五、法规制度体系不断完善，保障功能进一步强化
六、金融人才队伍不断壮大，人才素质持续提升
第二节 上海国际金融中心建设的特色
一、与人民币国际化相互促进
二、通过定向管道式和国际板安排推进市场有序开放
三、跨国企业总部经济的聚集发挥出积极助推作用
四、与上海自由贸易试验区建设相互成就
五、金融基础设施齐备完善构成显著优势
六、在岸金融中心发展伴随离岸金融体系建设
第三节 上海国际金融中心建设的中国经验
一、必须坚持党的领导，更好发挥有效市场和有为政府的作用
二、必须以服务实体经济为根本宗旨
三、必须始终以改革开放创新为根本动力
四、必须强化科技的引领和支撑
五、必须深化全球和区域金融合作
六、必须坚守防范金融风险的底线

第三章 上海国际金融中心建设的短板不足和形成原因
第一节 上海国际金融中心建设中的短板不足
一、金融中心的国际影响力有待提升
二、金融市场的国际化程度有待加强
三、金融市场结构发展不平衡
四、金融所需高品质配套服务不强
五、金融科技的引领与支撑力有待提升
第二节 短板和不足的形成原因
一、对外开放特别是制度型开放方面力度不足
二、对内改革仍需进一步深化
三、一些重大改革举措落实不力
四、风险防控能力不强成为国际金融中心建设的软肋
五、对上海国际金融中心建设的重要性和紧迫性认识不足

第四章上海国际金融中心面临的新形势、新挑战与新机遇
第一节 国际经济政治进入加速动荡变革期
一、大国关系出现复杂变化
二、全球贸易规则遭受严重挑战
三、全球产业链因逆全球化泛起加速重构
四、科技竞争正成为占领未来发展制高点的前沿阵地
五、国际货币体系向多极化演进
六、南南合作打开国际合作的新空间

第二节 中国经济进入高质量发展新阶段
一、加快构建新发展格局
二、培育发展新质生产力
三、扩大有效投资挖掘消费潜力
四、积极稳妥推进制度型开放
第三节 上海国际金融中心建设的新挑战与新机遇
一、人民币国际化的挑战和机遇
二、资本流动与贸易格局重塑的挑战与机遇
三、实体经济转型升级和金融高质量发展的挑战与机遇
四、风险防控的挑战与机遇
第四节 加快建设上海国际金融中心建设的重要性与紧迫性
 

第五章 新阶段上海国际金融中心建设的目标定位和功能定位
第一节 上海国际金融中心的目标定位
第二节 上海国际金融中心的功能定位
一、强化服务实体经济高质量发展功能
二、强化服务金融强国建设功能
三、强化改革深化和制度型开放“排头兵”功能
四、强化服务中企“走出去”和“全球南方”经济合作功能

五、强化全球货币金融治理中合作引领功能

第六章 上海国际金融中心建设的目标任务和实现路径
第一节 上海国际金融中心建设的目标任务
第二节 上海国际金融中心的发展优势
一、党的集中统一领导，确保上海国际金融中心建设沿着正确方向推进
二、具有深厚的传承基础和历史积淀
三、具备优越的地理位置与经贸优势
四、坐拥强大的实体经济支撑和长三角经济腹地
五、独具五大中心协同发力、互促发展的优势
第三节 上海国际金融中心建设目标的实现途径
一、对标国际高标准经贸规则，实现制度型开放
二、全面深化金融改革
三、推进“五个中心”建设，赋能上海国际金融中心发展
四、加快构建与上海国际金融中心相匹配的离岸金融体系
五、以数字化科技为硬核，争取实现弯道超车
六、加强金融领域的全球合作，依托金融文化建设营造品牌

第七章 具体措施和建议
第一节 强化顶层设计，统筹协调推进，进一步提升上海国际金融中心建设在国家整体战略规划中的地位和作用
一、将上海国际金融中心建设持续纳入国家级战略规划
二、发挥高能级央地协同机制推进作用
三、对上海国际金融中心建设合理授权赋能
第二节 对标高标准经贸规则，推进制度型开放，为上海国际金融中心提升国际竞争力提供基本保障
四、全面实施准入前国民待遇加负面清单管理制度
五、创新资本账户开放路径，探索建立开放新格局
六、推动金融市场主要规则与国际最佳实践接轨
七、构建安全有序的金融数据跨境流动管理体系
第三节 进一步完善金融市场价格形成体系，以“上海价格”有效提升上海国际金融中心的影响力
八、加快推进利率市场化进程
九、完善人民币汇率形成机制
十、丰富完善上海金融市场交易品种，提高上海期货市场大宗商品价格的国际影响力
第四节 扩大金融市场开放，丰富完善金融业态和产品，通过质的有效提升和量的合理增长提高竞争力
十一、扩大金融市场对外开放广度和深度
十二、丰富完善上海金融市场的业态和交易品种
十三、发展多层次的债券投融资市场

十四、加快建设国际金融资产交易平台
十五、积极有序发展衍生品市场
十六、推动银行间债券市场和交易所债券市场统一开放规则和运行规则
第五节全力打造上海国际金融中心人民币资产配置枢纽地位
十七、创新“条线式”开放路径畅通境外人民币回流渠道
十八、以增加与境外交易所间的国际合作打造人民币资产配置枢纽
十九、发挥本土清算托管机构的优势，提升上海金融基础设施在全球人民币市场的份额
二十、加强上海投融资服务市场的建设
二十一、加快建设人民币资产管理中心
二十二、强化上海国际金融中心财富管理功能
第六节构建与上海国际金融中心相匹配的离岸金融体系
二十三、授权上海制定离岸金融体系专项法规
二十四、建立高度开放、合法资金自由流动的离岸金融体系
二十五、稳步扩大境内金融机构离岸业务牌照范围
二十六、建设服务全球投资者的离岸金融资产交易平台

二十七、吸引中国境外投资企业在上海离岸金融体系设立财资管理中心
二十八、设立适用国际通行法律规则的离岸业务争端解决机制
二十九、探索试点数字加密货币在离岸体系内应用116
三十、构建在岸与离岸市场之间风险隔离与有限渗透机制
第七节 服务实体经济高质量发展
三十一、构建国际一流的股权投资生态支持科技创新
三十二、优化“进退有序、功能平衡”的科创板制度
三十三、积极参与并引领国际绿色金融标准制定，丰富绿色金融产品体系
三十四、加强金融对上海国际贸易中心建设的支持作用
三十五、推进金融服务与上海国际航运中心建设联动发展
三十六、大力发展国际再保险业务
三十七、加快建设具有全球影响力的金融科技创新高地
第八节支持中国企业“走出去”和“一带一路”建设，推动全球南方金融合作
三十八、建设企业“走出去”投融资服务平台

三十九、完善熊猫债发行审核机制
四十、深化货币合作机制创新，提升外汇市场小币种流动性
四十一、建立服务“一带一路”建设和全球南方合作的资产管理机构
四十二、拓展人民币支付体系全球网络覆盖
第九节 构建高效、差异化监管体系，维护国家金融安全
四十三、建成金融交易报告库，加强市场风险分析研判预警
四十四、构建跨境资本流动监测与风险防范机制，完善应对外部风险冲击的工具准备
四十五、优化监管理念，提高监管效能
第十节 提升上海国际金融中心的全球影响力
四十六、拓展国际交流合作，强化上海国际金融中心的国际存在
四十七、提升上海国际金融中心的全球形象
四十八、建立全球国际金融中心对话机制
四十九、支持国际组织在沪设立功能性机构
五十、加强金融人才教育培养和引进力度

专题报告：国际金融中心建设经验
第一节世界主要国际金融中心的特色与经验
一、纽约：资本市场与综合金融服务的全球领袖

二、伦敦：全球金融中心引领者与国际金融创新前沿
三、新加坡：亚太区域财管中心和资本流动枢纽
四、法兰克福：欧洲金融中心与绿色金融先锋
五、东京：在岸型金融中心的国际化转型
第二节 从国际实践看国际金融中心建设的历史经验
一、联通世界的国际贸易、航运优势是国际金融中心形成的基础
二、深厚的实体经济底蕴是国际金融中心成长发展的基石
三、把握关键历史机遇，实现差异化发展，是国际金融中心在竞争中胜出的法宝
四、主权货币的国际化对大国金融中心在全球占据领先地位至关重要
五、稳定的安全环境和完善的法制体系是金融中心具有强大吸引力的基本保障.
六、平衡有效的监管对国际金融中心健康发展不可或缺
七、金融开放和要素自由流动发挥了决定性的推动作用
八、发展离岸市场是在管制条件下建设国际金融中心的有效途径
九、防控风险是国际金融中心生存发展的永恒主题

十、创新是国际金融中心发展的不竭动力
课题组名单